合规与风险管理
FNK 在监管合规、防范法律和监管风险以及制定内部政策和程序方面为企业提供法律支持。我们帮助建立符合企业特点和公司经营适用要求的合规体系。
满足要求。防范风险。
合规为何对企业至关重要
不遵守法律要求、对交易对手审查不足以及缺乏内部程序，可能导致财务损失、制裁、诉讼和声誉损害。
系统化的合规方法有助于及早发现潜在违规行为，评估与客户和合作伙伴往来的风险，并建立适合公司经营的内部规则。FNK 帮助企业评估法律风险、准备必要文件并完善内部程序，使经营更加安全、透明。
交易对手审查。内部程序。法律监督。
我们支持的合规事项
客户与合作伙伴审查（KYC/KYB）
为审查客户、业务伙伴和交易对手提供法律支持，分析公司信息并识别潜在合作风险。
监管合规审查
分析公司经营活动和内部文件是否符合适用的法律要求，识别潜在法律风险并就应对方式提出建议。
合规程序评估
对现有合规程序进行法律评估，识别文件和内部流程中的漏洞，并就完善控制体系提出建议。
制定内部政策和程序
根据公司经营情况和适用的法律要求，编制和更新内部规章、行为准则、规则和程序。
反洗钱与制裁管控
对反洗钱要求和适用制裁限制的合规情况进行法律评估，并分析交易对手风险。
反腐败合规
制定反腐败规则和旨在防范腐败及不当行为的内部程序，并进行法律评估。
法律评估。防范违规。保护企业。
与 FNK 合作的优势
法律风险评估
识别公司经营中潜在的法律和监管风险。
防范违规
协助制定降低违规可能性的程序。
透明的业务流程
建立清晰的内部规则和控制机制。
维护您的声誉
在评估与客户和合作伙伴往来的风险时提供法律支持。
系统化方法
制定符合企业特点和适用法律要求的解决方案。
从经营分析到务实方案
我们的工作方式
任务分析
我们研究公司的经营活动、业务流程及其法律支持需求。
法律评估
我们分析适用要求、内部文件和潜在风险。
制定方案
我们准备文件、政策以及完善程序的建议。
实施支持
我们在实施约定方案和更新文件方面提供法律支持。