Komplayens və risklərin idarə edilməsi

FNK şirkətlərə qanunvericiliyə riayət, hüquqi və tənzimləyici risklərin qarşısının alınması, daxili siyasət və prosedurların hazırlanması məsələlərində hüquqi dəstək göstərir. Biznesin xüsusiyyətlərini və şirkətin fəaliyyətinə tətbiq olunan tələbləri nəzərə alaraq komplayens sisteminin qurulmasına kömək edirik.

Məsələni müzakirə edək

TƏLƏBLƏRƏ RİAYƏT. RİSKLƏRİN QARŞISININ ALINMASI.

Komplayens biznes üçün nə üçün vacibdir

Qanunvericilik tələblərinə riayət edilməməsi, kontragentlərin kifayət qədər yoxlanılmaması və daxili prosedurların olmaması maliyyə itkilərinə, sanksiyalara, məhkəmə mübahisələrinə və nüfuza zərər vurulmasına səbəb ola bilər.

Komplayensə sistemli yanaşma potensial pozuntuları vaxtında aşkar etməyə, müştərilər və tərəfdaşlarla qarşılıqlı əlaqənin risklərini qiymətləndirməyə və şirkətin fəaliyyətinə uyğun daxili qaydalar formalaşdırmağa kömək edir. FNK biznesə hüquqi riskləri qiymətləndirməyə, zəruri sənədləri hazırlamağa və daha təhlükəsiz və şəffaf iş üçün daxili prosedurları təkmilləşdirməyə kömək edir.

KONTRAGENTLƏRİN YOXLANILMASI. DAXİLİ PROSEDURLAR. HÜQUQİ NƏZARƏT.

Hansı komplayens məsələlərini müşayiət edirik

Müştərilərin və tərəfdaşların yoxlanılması (KYC/KYB)

Müştərilərin, işgüzar tərəfdaşların və kontragentlərin yoxlanılmasında, korporativ məlumatların təhlilində və əməkdaşlığın potensial risklərinin aşkarlanmasında hüquqi dəstək.

Qanunvericiliyə riayətin yoxlanılması

Şirkətin fəaliyyətinin və daxili sənədlərinin tətbiq olunan qanunvericilik tələblərinə uyğunluğunun təhlili, potensial hüquqi risklərin aşkar edilməsi və onların aradan qaldırılmasına dair tövsiyələr.

Komplayens prosedurlarının qiymətləndirilməsi

Mövcud komplayens prosedurlarının hüquqi qiymətləndirilməsi, sənədlərdə və daxili proseslərdə boşluqların aşkar edilməsi, nəzarət sisteminin təkmilləşdirilməsinə dair tövsiyələrin hazırlanması.

Daxili siyasət və prosedurların hazırlanması

Şirkətin fəaliyyətini və tətbiq olunan hüquqi tələbləri nəzərə almaqla daxili əsasnamələrin, davranış kodekslərinin, reqlamentlərin və prosedurların hazırlanması və aktuallaşdırılması.

AML və sanksiya nəzarəti

Çirkli pulların yuyulmasına qarşı mübarizə və tətbiq olunan sanksiya məhdudiyyətlərinə riayət sahəsində tələblərin hüquqi qiymətləndirilməsi, kontragentlərlə qarşılıqlı əlaqənin risklərinin təhlili.

Antikorrupsiya komplayensi

Korrupsiya pozuntularının və qanunsuz hərəkətlərin qarşısının alınmasına yönəlmiş antikorrupsiya qaydalarının və daxili prosedurların hazırlanması və hüquqi qiymətləndirilməsi.

HÜQUQİ QİYMƏTLƏNDİRMƏ. POZUNTULARIN QARŞISININ ALINMASI. BİZNESİN MÜDAFİƏSİ.

FNK ilə işləməyin üstünlükləri

RİSKLƏRİN HÜQUQİ QİYMƏTLƏNDİRİLMƏSİ

Şirkətin fəaliyyətində potensial hüquqi və tənzimləyici risklərin aşkar edilməsi.

POZUNTULARIN QARŞISININ ALINMASI

Pozuntu ehtimalını azaltmağa yönəlmiş prosedurların hazırlanmasında dəstək.

BİZNES PROSESLƏRİNİN ŞƏFFAFLIĞI

Aydın daxili qaydaların və nəzarət mexanizmlərinin formalaşdırılması.

İŞGÜZAR NÜFUZUN QORUNMASI

Müştərilər və tərəfdaşlarla qarşılıqlı əlaqənin risklərinin qiymətləndirilməsində hüquqi dəstək.

SİSTEMLİ YANAŞMA

Biznesin xüsusiyyətlərini və tətbiq olunan qanunvericilik tələblərini nəzərə alan həllərin hazırlanması.

FƏALİYYƏTİN TƏHLİLİNDƏN PRAKTİK HƏLLƏRƏ.

Necə işləyirik

MƏSƏLƏNİN TƏHLİLİ

Şirkətin fəaliyyətini, biznes proseslərini və hüquqi dəstək sorğusunu öyrənirik.

HÜQUQİ QİYMƏTLƏNDİRMƏ

Tətbiq olunan tələbləri, daxili sənədləri və potensial riskləri təhlil edirik.

HƏLLƏRİN HAZIRLANMASI

Prosedurların təkmilləşdirilməsi üzrə sənədlər, siyasətlər və tövsiyələr hazırlayırıq.

TƏTBİQİN MÜŞAYİƏTİ

Razılaşdırılmış həllərin tətbiqində və sənədlərin aktuallaşdırılmasında hüquqi dəstək göstəririk.